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監管動態
證監會通報2020上半年案件辦理情況
時間:2021-09-03 09:09:46 來源:海橡(xiang)集(ji)團 作者(zhe):海膠管理(li)員 瀏覽次數: 字號[大][中][小]

證監會通報2020上半年案件辦理(li)情況

上(shang)半年,證(zheng)監會堅(jian)決(jue)貫徹落實黨中央國(guo)務(wu)院關于資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)監管執(zhi)法的決(jue)策部署,按照國(guo)務(wu)院金融委“建制度、不(bu)干(gan)預、零(ling)容忍”的總體要(yao)求,堅(jian)持“四(si)個敬(jing)畏、一(yi)個合力”的監管理念,嚴厲打擊上(shang)市(shi)(shi)公司財務(wu)造假(jia)和(he)操縱市(shi)(shi)場(chang)、內幕交(jiao)易等證(zheng)券欺詐(zha)行(xing)(xing)為,全力維護資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)健康穩定(ding)發展。今年1-6月新增各類(lei)案(an)件(jian)(jian)(jian)165件(jian)(jian)(jian),辦結154件(jian)(jian)(jian),向公安(an)機關移送涉嫌證(zheng)券犯罪案(an)件(jian)(jian)(jian)和(he)線索共59件(jian)(jian)(jian),作出(chu)行(xing)(xing)政處(chu)罰決(jue)定(ding)98份,罰沒金額合計38.39億元。上半年案件主要特(te)點如(ru)下:

財務造假影響(xiang)惡(e)劣,嚴重破壞市場誠信基礎。上半年對宜華生活、豫(yu)金剛石(shi)、維維股份(fen)等35家上市公司涉嫌信息披(pi)露違法(fa)行(xing)為立案(an)調(diao)查,對43起(qi)虛(xu)假陳述案(an)件做出(chu)行(xing)政處(chu)罰(fa),部分案(an)件市場影響(xiang)惡(e)劣。唐萬新等人操(cao)控斯太爾(000760)虛(xu)構(gou)技術轉讓虛(xu)增(zeng)(zeng)利潤(run)2.8億(yi)元(yuan),東(dong)方金鈺(yu)(600086)虛(xu)構(gou)翡翠(cui)原石(shi)銷售虛(xu)增(zeng)(zeng)利潤(run)3.5億(yi)元(yuan),長園集(ji)團(600525)利用委托代(dai)銷業務提前(qian)確認收入(ru),年富供應鏈(lian)為兌現重組業績(ji)承(cheng)諾(nuo)將“有毒”資產(chan)裝(zhuang)入(ru)寧波東(dong)力(li)(002164),虛(xu)構(gou)境外業務等虛(xu)增(zeng)(zeng)利潤(run)4.3億(yi)元(yuan)。

大(da)(da)股(gu)(gu)東和(he)實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)資(zi)(zi)金(jin)占(zhan)用、違規擔保,嚴(yan)重(zhong)損害上市公司和(he)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東利益。上半(ban)年對(dui)24件(jian)未(wei)按規定披露此類重(zhong)大(da)(da)信(xin)息行(xing)為立案調查(cha),部分案件(jian)涉及惡(e)性利益輸送。一是(shi)虛構(gou)業務向大(da)(da)股(gu)(gu)東轉移(yi)資(zi)(zi)金(jin),如(ru)新(xin)光圓成(002147)假借(jie)支付股(gu)(gu)權款(kuan)、債(zhai)務轉移(yi)等(deng)手段(duan),向大(da)(da)股(gu)(gu)東提(ti)供(gong)資(zi)(zi)金(jin)14億元(yuan)未(wei)如(ru)實(shi)(shi)披露。二(er)是(shi)為關聯(lian)方提(ti)供(gong)巨(ju)額(e)擔保,如(ru)銀(yin)河生物(000806)先后(hou)15次為大(da)(da)股(gu)(gu)東等(deng)關聯(lian)方對(dui)外借(jie)款(kuan)提(ti)供(gong)擔保累計15.4億元(yuan)未(wei)如(ru)實(shi)(shi)披露。三是(shi)大(da)(da)股(gu)(gu)東、實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)操控(kong)多(duo)家上市公司違規占(zhan)用資(zi)(zi)金(jin),如(ru)富控(kong)互動(600634)、尤(you)夫股(gu)(gu)份(002427)實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)以(yi)上市公司名義對(dui)外借(jie)款(kuan)、以(yi)上市公司銀(yin)行(xing)存款(kuan)為質押向銀(yin)行(xing)貸款(kuan),資(zi)(zi)金(jin)轉入大(da)(da)股(gu)(gu)東控(kong)制(zhi)的賬(zhang)戶。

中介機(ji)構(gou)未能勤(qin)勉盡責(ze)執業(ye),獨立(li)性不足(zu),看門人作用缺失。上(shang)半年對6家會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)(suo)在(zai)(zai)(zai)審計(ji)(ji)項目中涉嫌未勤(qin)勉盡責(ze)進(jin)行(xing)(xing)一案雙查,對正中珠江會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)(suo)做出行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰事先(xian)告知。1-6月累計(ji)(ji)新增中介機(ji)構(gou)違(wei)法案件10起(qi),其(qi)中涉及審計(ji)(ji)機(ji)構(gou)8起(qi),保(bao)(bao)薦機(ji)構(gou)1起(qi),評估師(shi)事務所(suo)(suo)1起(qi)。調查發現,有(you)的(de)(de)(de)審計(ji)(ji)機(ji)構(gou)配(pei)合上(shang)市公司偽造銀行(xing)(xing)存(cun)款和詢證回函,有(you)的(de)(de)(de)在(zai)(zai)(zai)收(shou)入、關(guan)聯方審計(ji)(ji)中未保(bao)(bao)持應(ying)有(you)的(de)(de)(de)職業(ye)懷疑或者在(zai)(zai)(zai)風險評估、控制測試等方面存(cun)在(zai)(zai)(zai)重大缺陷,出具(ju)的(de)(de)(de)審計(ji)(ji)報告存(cun)在(zai)(zai)(zai)虛假記載。有(you)的(de)(de)(de)保(bao)(bao)薦機(ji)構(gou)執業(ye)把(ba)關(guan)不嚴(yan),未履行(xing)(xing)必要(yao)的(de)(de)(de)審核程(cheng)序(xu)。

內(nei)(nei)幕交易案(an)件(jian)(jian)多發(fa)態(tai)勢得到一定遏制,惡(e)性操(cao)縱市(shi)(shi)場(chang)(chang)案(an)件(jian)(jian)仍(reng)(reng)然較多。上半(ban)年內(nei)(nei)幕交易案(an)發(fa)數(shu)量呈下降趨勢,利(li)用(yong)并購(gou)重(zhong)組、業績大(da)幅波動進行(xing)不(bu)公平交易仍(reng)(reng)較多發(fa),避損型(xing)內(nei)(nei)幕交易案(an)件(jian)(jian)同(tong)(tong)比增(zeng)長。從操(cao)縱市(shi)(shi)場(chang)(chang)案(an)件(jian)(jian)看,實(shi)際控(kong)制人伙同(tong)(tong)市(shi)(shi)場(chang)(chang)機構操(cao)縱本(ben)公司股票價格案(an)件(jian)(jian)時有發(fa)生。新(xin)三板(ban)掛牌公司太一云實(shi)際控(kong)制人為符合創新(xin)層條件(jian)(jian),拉抬公司股價被立案(an)調查(cha)。某上市(shi)(shi)公司實(shi)控(kong)人涉嫌動用(yong)數(shu)百(bai)個證券賬戶拉抬股價配合減(jian)持,非法獲利(li)數(shu)億元(yuan)。

下(xia)一步,證監會(hui)將全面貫徹落實(shi)國務(wu)院金融委關于對(dui)資本(ben)市(shi)(shi)場(chang)違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為(wei)(wei)“零容忍”的(de)工(gong)作要(yao)求,堅(jian)決從(cong)重(zhong)從(cong)快從(cong)嚴打擊上市(shi)(shi)公司財務(wu)造假、惡性操縱市(shi)(shi)場(chang)及(ji)內(nei)幕交易等重(zhong)大違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規(gui)行為(wei)(wei),綜(zong)合(he)運(yun)用一案多查(cha)、行政處罰、市(shi)(shi)場(chang)禁入、重(zhong)大違(wei)法(fa)(fa)(fa)強制退(tui)市(shi)(shi)以(yi)及(ji)刑(xing)事追(zhui)責、民事賠償等全方位立(li)體(ti)式追(zhui)責機制,切實(shi)提(ti)高(gao)違(wei)法(fa)(fa)(fa)成本(ben),凈化市(shi)(shi)場(chang)生(sheng)態(tai),保護(hu)投資者合(he)法(fa)(fa)(fa)權益(yi)。 

(來源:中國證監會網站)




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