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監(jian)管(guan)動態
證監會通報2020上半年案件辦理情況
時(shi)間(jian):2021-09-03 09:09:46 來(lai)源:海橡(xiang)集團 作者(zhe):海膠管理員 瀏覽次數: 字號[大][中][小]

證(zheng)監會通報2020上半年案件辦理(li)情況

上半年,證監(jian)會(hui)堅(jian)決(jue)貫徹落實黨中央國務院關(guan)(guan)于資本市場(chang)監(jian)管(guan)執法的決(jue)策部署,按照國務院金融委(wei)“建制度、不干預、零(ling)容忍(ren)”的總體要求,堅(jian)持“四個(ge)敬畏、一個(ge)合力(li)”的監(jian)管(guan)理念,嚴厲打(da)擊上市公司財務造(zao)假和(he)操縱市場(chang)、內幕交易等(deng)證券(quan)欺詐(zha)行(xing)(xing)為,全力(li)維護資本市場(chang)健康穩(wen)定(ding)發展。今(jin)年1-6月新增各(ge)類(lei)案(an)(an)件165件,辦結(jie)154件,向公安(an)機(ji)關(guan)(guan)移送涉(she)嫌證券(quan)犯罪(zui)案(an)(an)件和(he)線索共59件,作出(chu)行(xing)(xing)政處罰決(jue)定(ding)98份,罰沒(mei)金額合計38.39億元。上(shang)半(ban)年案(an)件主要特點如下(xia):

財務造(zao)假影(ying)響(xiang)惡劣,嚴(yan)重破壞市場誠信基礎。上半年對宜華生活(huo)、豫金剛石(shi)、維維股份等(deng)35家上市公司涉嫌(xian)信息(xi)披露(lu)違法行(xing)(xing)為立案調查,對43起虛(xu)(xu)假陳(chen)述案件(jian)做出行(xing)(xing)政處罰,部分(fen)案件(jian)市場影(ying)響(xiang)惡劣。唐萬(wan)新等(deng)人操控斯(si)太(tai)爾(000760)虛(xu)(xu)構技術轉讓虛(xu)(xu)增(zeng)利(li)(li)潤(run)(run)2.8億(yi)元,東方金鈺(yu)(600086)虛(xu)(xu)構翡翠原石(shi)銷(xiao)售虛(xu)(xu)增(zeng)利(li)(li)潤(run)(run)3.5億(yi)元,長園(yuan)集團(tuan)(600525)利(li)(li)用委(wei)托代銷(xiao)業(ye)務提前確認收(shou)入,年富供應鏈為兌現(xian)重組業(ye)績承諾將“有毒”資產裝入寧(ning)波東力(002164),虛(xu)(xu)構境(jing)外業(ye)務等(deng)虛(xu)(xu)增(zeng)利(li)(li)潤(run)(run)4.3億(yi)元。

大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)和實(shi)際控(kong)制人資(zi)金(jin)占用、違規(gui)(gui)擔(dan)保(bao),嚴重損(sun)害(hai)上(shang)市(shi)(shi)公司(si)和中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)利(li)益。上(shang)半年對(dui)24件未(wei)按規(gui)(gui)定披(pi)露此類重大(da)信息(xi)行為立案(an)調查(cha),部分案(an)件涉及(ji)惡(e)性(xing)利(li)益輸(shu)送。一是虛構業(ye)務(wu)向大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)轉移資(zi)金(jin),如新光圓成(002147)假借支付(fu)股(gu)(gu)權款、債務(wu)轉移等手段,向大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)提(ti)(ti)供資(zi)金(jin)14億元未(wei)如實(shi)披(pi)露。二是為關(guan)聯(lian)方(fang)提(ti)(ti)供巨(ju)額(e)擔(dan)保(bao),如銀(yin)河生物(000806)先(xian)后(hou)15次為大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)等關(guan)聯(lian)方(fang)對(dui)外借款提(ti)(ti)供擔(dan)保(bao)累計15.4億元未(wei)如實(shi)披(pi)露。三是大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)、實(shi)際控(kong)制人操控(kong)多家上(shang)市(shi)(shi)公司(si)違規(gui)(gui)占用資(zi)金(jin),如富(fu)控(kong)互動(600634)、尤夫股(gu)(gu)份(002427)實(shi)際控(kong)制人以上(shang)市(shi)(shi)公司(si)名義對(dui)外借款、以上(shang)市(shi)(shi)公司(si)銀(yin)行存款為質押(ya)向銀(yin)行貸款,資(zi)金(jin)轉入大(da)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)控(kong)制的(de)賬戶。

中介機(ji)構未(wei)(wei)能勤勉盡責執(zhi)業(ye),獨立(li)性不(bu)足,看門(men)人作用缺(que)失。上半(ban)年對6家會計(ji)(ji)師事務所在(zai)審(shen)計(ji)(ji)項目中涉(she)嫌未(wei)(wei)勤勉盡責進(jin)行(xing)一案(an)雙(shuang)查,對正中珠江會計(ji)(ji)師事務所做出(chu)行(xing)政處罰事先告知。1-6月累計(ji)(ji)新增中介機(ji)構違(wei)法案(an)件10起(qi),其中涉(she)及審(shen)計(ji)(ji)機(ji)構8起(qi),保(bao)薦(jian)機(ji)構1起(qi),評估(gu)師事務所1起(qi)。調查發(fa)現,有(you)的(de)審(shen)計(ji)(ji)機(ji)構配合上市公(gong)司偽造銀行(xing)存(cun)款和詢(xun)證回函,有(you)的(de)在(zai)收入(ru)、關聯方審(shen)計(ji)(ji)中未(wei)(wei)保(bao)持應有(you)的(de)職業(ye)懷疑或者在(zai)風險(xian)評估(gu)、控(kong)制(zhi)測試(shi)等方面存(cun)在(zai)重大缺(que)陷,出(chu)具(ju)的(de)審(shen)計(ji)(ji)報告存(cun)在(zai)虛假記載。有(you)的(de)保(bao)薦(jian)機(ji)構執(zhi)業(ye)把關不(bu)嚴,未(wei)(wei)履行(xing)必要的(de)審(shen)核程序。

內(nei)幕(mu)交(jiao)易案件(jian)多發(fa)態勢得到一定(ding)遏制,惡性操縱(zong)市(shi)場案件(jian)仍(reng)然(ran)較(jiao)多。上(shang)半年(nian)內(nei)幕(mu)交(jiao)易案發(fa)數量呈下降趨勢,利用并(bing)購重組、業績大幅波動(dong)進行不公平交(jiao)易仍(reng)較(jiao)多發(fa),避損型內(nei)幕(mu)交(jiao)易案件(jian)同比增長。從操縱(zong)市(shi)場案件(jian)看,實(shi)際控制人(ren)伙同市(shi)場機構(gou)操縱(zong)本公司股票價(jia)(jia)格案件(jian)時(shi)有發(fa)生。新(xin)三板掛牌(pai)公司太一云實(shi)際控制人(ren)為(wei)符(fu)合(he)創新(xin)層條(tiao)件(jian),拉抬(tai)公司股價(jia)(jia)被立案調查(cha)。某上(shang)市(shi)公司實(shi)控人(ren)涉嫌動(dong)用數百個證券賬戶(hu)拉抬(tai)股價(jia)(jia)配(pei)合(he)減持,非法獲利數億元。

下一步(bu),證監會將全面貫徹(che)落實(shi)國務(wu)院金(jin)融(rong)委關(guan)于對資(zi)本市(shi)場違法(fa)(fa)行(xing)為“零容忍(ren)”的工(gong)作要求,堅決(jue)從重(zhong)從快從嚴打(da)擊上市(shi)公司財(cai)務(wu)造假、惡性操縱市(shi)場及(ji)內幕交易等(deng)重(zhong)大(da)違法(fa)(fa)違規行(xing)為,綜合運用一案多(duo)查、行(xing)政處罰、市(shi)場禁入(ru)、重(zhong)大(da)違法(fa)(fa)強制(zhi)(zhi)退市(shi)以及(ji)刑事追責(ze)、民(min)事賠償等(deng)全方位立體式(shi)追責(ze)機制(zhi)(zhi),切實(shi)提高違法(fa)(fa)成(cheng)本,凈化市(shi)場生態,保(bao)護投資(zi)者合法(fa)(fa)權益。 

(來源(yuan):中國證監會網站)




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